江苏联合水务科技股份有限公司

   首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告

(资料图片仅供参考)

      保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

  江苏联合水务科技股份有限公司（以下简称“联合水务”、“发行人”）首次公

开发行42,322,061股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]1973号文核准。

本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向

持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行

（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

  发行人与保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保

荐机构（主承销商）”）协商确定本次拟公开发行股票42,322,061股，占发行后总

股本的比例为10.00%。本次公开发行股票，全部为新股，不安排老股转让。回拨

机制启动前，网下初始发行数量为29,626,061股，占本次发行总量的70.00%；网上

初始发行数量为12,696,000股，占本次发行总量的30.00%。

  本次发行价格为人民币5.86元/股。

  联合水务于2023年3月16日（T日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初

始发行“联合水务”A股12,696,000股。

  本次发行的发行流程、缴款等环节敬请投资者重点关注，并于2023年3月20日

（T+2日）及时履行缴款义务。

下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中

签结果公告》”），于2023年3月20日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格前，

按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如

同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如

只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行

承担。

  网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公

告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2023年3月20日（T+2日）日终有足额

的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

   网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后

续安排进行信息披露。

额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违

约情况报中国证券业协会备案。

   网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参

与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内

不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

     一、网上申购情况及网上发行初步中签率

   根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为10,526,548

户，有效申购股数为78,161,984,000股，网上发行初步中签率为0.01624319%。配号

总数为78,161,984个，号码范围为100,000,000,000 - 100,078,161,983。

     二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率

   根据《江苏联合水务科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的

回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,156.43 倍，高于 150 倍，发行人和保

荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%（25,394,000

股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 4,232,061 股，占本次发

行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 38,090,000 股，占本次发行总量的

     三、网上摇号抽签

   发行人与保荐机构（主承销商）定于2023年3月17日（T+1日）上午在上海

市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇

号抽签，并将于2023年3月20日（T+2日）在《上海证券报》、《中国证券报》、

《证券时报》和《证券日报》上公布网上摇号中签结果。

                              发行人：江苏联合水务科技股份有限公司

                     保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

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